投資長竟用人頭涉嫌炒股！　證期局重罰瀚亞投信400萬並移送法辦

金管會今天（28日）公布對瀚亞投信罰款400萬元一案，分別就三項業務禁止辦理3個月到2年，也對前劉姓投資長做出解職及3年內不得回鍋金融業擔任相關職務，同時還將該員移送法辦。

2021年4月，金管會也曾針對勞動基金炒股弊案，裁罰涉案的復華投信、群益投信、統一投信3家各罰款450萬元，並對三家投信共10位投資主管或經理人處以解職或停職處分。

證期局副局長高晶萍說表示，去年9月金融檢查瀚亞投信業務時，發現劉姓前投資長在基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未向公司申報交易，並指示基金及全委經理人買賣特定股票，與特定人證券帳戶同日交易標的相同，且有「先為投資決定，再作成分析報告」，嚴重違反投資流程規定。

瀚亞內部調查後，先於去年11月對該投資長免職；金管會今天公布裁罰結果，解職該投資長，並限制三年內不得任職相關金融業職務；瀚亞投信則被停止3個月不得與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務，以及1年內不能募集新的基金做國外投資、2年內不能代理引進新的境外基金等募集證券投資信託基金業務。

高晶萍說，瀚亞投信到5月底的統計，共有16個全委戶、規模1,140億元；基金共33檔、規模達845億元。