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兆富集團二度售澳豐基金遭偵辦 多名公司高層交保候傳
兆富財務管理顧問公司自2014年起，未經許可販售境外澳豐基金，截至2023年5月澳豐集團宣告倒閉為止，兆富集團靠代銷吸金達3.1億元新台幣。今年5月董事長曾奎銘等公司高層就曾被判刑，沒想到卻又涉嫌持續非法吸金，台北地檢15日傳喚多名兆富集團高層，依違反《銀行法》等罪嫌，諭令各以20萬元、10萬元交保候傳。據了解，澳豐金融集團以8％報酬等誘因，在全球銷售旗下基金，藉此吸金達千億元，兆富財務管理顧問公司自2014年起，開始向台灣的投資人販售澳豐AA基金。不過2019年時兆富董事長曾奎銘等7名公司高層，就因涉嫌未經核准銷售境外基金，遭檢調單位依違反《證券投資信託及顧問法》起訴。截至2019年，兆富財務管理顧問公司靠代銷吸金共3764萬美元（約新台幣11.6億元），曾奎銘等人向檢方辯稱他們只是向投資人推薦投資商品，投資人能自行決定是否要與澳豐集團簽約投資。不過台北地院不採信曾奎銘等人說詞，2023年5月曾奎銘遭判2年3個月徒刑，及併科罰金500萬元；經理張智瑋和5名業務員也分別遭到判刑，目前仍在上訴中。雖然曾奎銘已遭判刑，不過他仍未收手。在前案偵審期間，他又另外找了其他業務員，持續以先前的套路銷售澳豐AA基金，截至澳豐集團於2023年5月宣告倒閉，兆富財務管理顧問公司又靠代銷吸金共上千萬美元（約新台幣3.1億元）。目前累積已提告的投資人，眾人損失約14.7億元，這其中不包括外傳受騙卻未出面提告的李登輝家族等名門富豪。台北地檢署自6月起指揮調查局台北市調處展開調查，並持續分批約談曾奎銘、受害者及公司高層。台北地檢署15日傳喚、約談兆富營業副總陳明郎、協理閻昭紅等7人，以釐清兆富的營運模式、營業員抽傭等細節，並在訊後諭令各以20萬元、10萬元交保候傳。
賣澳豐基金剛被判刑 兆富董事長還繼續賣60萬交保
在台灣銷售多年的澳豐金融集團旗下基金，以8％報酬率吸引投資人，去年底陸續驚傳配息或贖回卻拿不到錢，不少上市櫃公司及投資人受害，檢調2019年就偵辦在台銷售澳豐基金的兆富財富管理顧問公司，負責人曾奎銘上月被判刑2年3月，結果檢調發現曾奎銘事後重操舊業，繼續非法販售澳豐AA基金，金額約1000多萬元美金(折合3億台幣)，台北地檢署8日指揮調查局台北市調查處兵分16路搜索、約談兆富負責人曾奎銘15人到案。 檢察官複訊後，9日凌晨諭令曾男60萬交保，其餘經理、業務等13人分別以10萬至50萬交保。澳豐金融集團（Ayers Alliance Financial Group）登記於地中海島國賽普勒斯，旗下基金以匯率套利型商品為主，聲稱每年報酬率平均可達8％，但未獲主管機關核准在台銷售，澳豐基金透過兆富公司等通路推銷招攬，不少上市櫃公司及投資人受害。金管會認為，澳豐基金未經主管機關核准，不得在台銷售及私募，澳豐及上游的兆富公司，也並非境外基金總代理，2015年、2016年、2017年及2023年，金管會曾7度將相關案件移送調查局。曾奎銘自2015年至2019年非法販售澳豐基金案，台北地院上月已依《證券投資信託及顧問法》等罪判刑2年3月、併科罰金500萬元，北檢認為判太輕，已提起上訴。檢調獲報，曾男等人在2019年非法販售境外基金，被北檢起訴後，仍持續在台非法販售境外基金，因此涉犯《證券投資信託及顧問法》。依《證券投資信託及顧問法》規定，任何人非經金管會核准或向金管會申報生效後，不得在國內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金；違反可處5年以下徒刑。
澳豐基金倒了！13家上市櫃公司踩雷損失慘重
訴求年報酬8％的澳豐基金爆雷，今年爆出該集團吸金千億元、逾萬人受害，現在澳豐金融集團還在網站上公布放棄經營，形同倒閉。證期局副局長張子敏1日證實，有8家上市、5家上櫃公司投資澳豐基金，損失已在去年第四季、今年第一季認列，證期局從2015年至今已七次移送兆富公司販賣澳豐基金的案件給調查局。張子敏指出，澳豐基金在國內不是合法登記的基金，銷售、私募都是違法，而澳豐及上游兆富公司也沒在台灣註冊成立投信、投顧公司，也不是境外基金總代理，金管會在2015年、2016年、2017年、2023年曾有七次接獲民眾陳情而移送調查局。張子敏進一步指出，台北地檢署已在2020年10月28日就將兆富公司負責人曾奎銘等七人提起公訴，且在今年5月12日判決已違反投信投顧法、非法銷售境外基金判決4個月至2年3個月有期徒型、併科罰金新台幣50萬至500萬元不等。據判決書記載，2014年1月至8月澳豐基金投資人有286人、投資金額達3,764萬美元金管會統計，我國金融業，包括20多家已回報的銀行、保險、證券期貨商投信投顧都沒有投資該集團與基金，但上市櫃公司、一般投資人卻損失慘重。張子敏指出，上市櫃公司投資金融商品應依內控程序辦理，證交所及櫃買中心在查核公司內控程序並對財報進行實質審閱時，會針對上市櫃公司損失金額較重大項目，了解公司相關內控程序是否正常。張子敏指出，兆富是在經濟部登記的投資顧問公司，目前因判決還未確定，所以尚未註銷登記，在國內依法是不能銷售基金、開說明會引誘客戶去國外投資，只要有投資人看到、有事證就可檢舉。按證券投資信託及顧問法第16條第1項規定，任何人非經金管會核准或向金管會申報生效後，不得在國內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金；若違反負有刑事責任，最高可處5年以下有期徒刑。張子敏強調，防範金融詐騙事件，金管會與檢警調等相關司法機關均已建立密切連繫及合作管道以利深化合作，並已督導相關公會、業者及周邊單位持續強化投資詐騙等違法案件之情資蒐集，以協助警政署或司法單位辦理相關案件。張子敏再次呼籲國人投資境外基金，應透過合法的銷售機構，以及確認投資標的的合法性。金管會及相關公會已設置專區，可供投資人查詢合法業者名單等資訊，並可打反詐騙諮詢專線（2737-3434）查詢合法業者。張子敏指出，民眾如發現有非法業者於國內銷售金融商品或辦理金融特許業務，亦得檢具具體事證，向金管會或司法檢調機關檢舉或告發。
澳豐金融突倒閉「1.3萬人被騙千億元」 8年前就傳出問題
握有1千億規模的澳豐金融集團在5月27日，卻突然宣告倒閉，國內有多達1.3萬人受害，其中不少政商名流，甚至前總統李登輝家族成員也曾持有澳豐基金，是台灣史上最大金融詐騙案。其實，早在8年前就有投資人發現問題，向金管會檢舉，只是檢調偵辦後，依然持續運作，直到近期才爆發。澳豐金融集團27日在官網宣布自願放棄經營，等於是對外宣告破產倒閉，高達1.3萬名投資客受害，16年騙走全台千億元，包括駐世貿組織代表羅昌發夫婦、前總統李登輝家族成員，而且就連上市公司也踩雷，分別是義隆電、寶齡富錦、台端、宏致、時報、新復興、巨有科技、欣天然、南光、創為精密等10家上市櫃企業。澳豐金融集團詐騙金額高達上千億。（示意圖／翻攝自photoAC）據《鏡週刊》調查，澳豐案是世紀大騙局，不管是銷售公司澳豐金融（A.A.F.G），或2家外匯經紀商城信資本英國（City Credit Capital Ltd.、CCCUK）、城信資本納閩（City Credit Capital (Labuan) Ltd.，CCCL），以及金融產品發行公司CCAM、AACL、CCIB都是關係企業，隸屬香港一間旭暉金融集團（EASTHILLFINANCIAL GROUP LIMITED）。早在2015年，國內投資人發現澳豐金融有問題，向金管會檢舉違法販賣海外基金，但檢調偵辦後，兆富、澳豐仍持續運作，直到去年12月陸續傳出無法贖回本金，或配息沒有按時取得，這樁詐騙案才被公諸於世。被外界質疑是金融詐騙首腦的澳豐金融集團負責人董身達，倒閉前夕曾受訪，強調自己只是掛名人頭，真正幕後黑手是EASTHILL（旭暉金融集團）。目前該案已移送檢調，不過投資人能否順利拿回資金，仍是未知數。